MGA y FIAU colaboran en revisión temática del sector del juego a distancia

La revisión, que consistió en 23 exámenes de cumplimiento, se centró específicamente en los Oficiales de Informes de Lavado de Dinero (MLRO) de los operadores de juegos remotos, así como en los empleados involucrados en la función de cumplimiento ALD/CFT. Dichos empleados desempeñan un papel fundamental a la hora de garantizar que los controles se apliquen de manera eficaz para mitigar los riesgos de lavado de dinero y financiación del terrorismo, manteniendo al mismo tiempo el cumplimiento de las obligaciones ALD/CFT.

El objetivo principal de este ejercicio fue identificar áreas de mejora, facilitar la divulgación regulatoria y brindar educación específica al sector sobre cómo mejorar sus prácticas en áreas específicas de preocupación.

En general, los entrevistados demostraron una sólida comprensión de los principios clave ALD/CFT, incluido el propósito de las Regulaciones de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo (PMLFTR), los conceptos de alto nivel del enfoque basado en riesgos, las obligaciones de subcontratación, el monitoreo continuo, la calendario para la presentación de informes sospechosos y obligaciones de capacitación relacionadas con ALD/CFT.

La revisión temática también identificó áreas de mejora en relación con el conocimiento sobre las medidas administrativas aplicables bajo el PMLFTR. Si bien los entrevistados pudieron detallar los conceptos de alto nivel del enfoque basado en riesgos, había margen de mejora en lo que respecta a su conocimiento de los riesgos inherentes y residuales que enfrentan sus respectivas empresas.

Se alienta a los operadores de juegos a priorizar la capacitación continua para garantizar que sus MLRO y empleados relevantes permanezcan actualizados sobre la evolución de las obligaciones ALD/CFT, los riesgos relevantes y las operaciones, actividades y controles de sus empresas.

La MGA y la FIAU alientan a todos los MLRO y a los empleados relevantes a familiarizarse con los hallazgos y las conclusiones clave de esta revisión, y a tomar medidas para incorporar las mejoras necesarias.

El artículo de revisión temático completo se puede ver aquí.